Screening-Entscheidungen,die Ihre Prüfer verteidigen können
Unveränderliche Evidenz-Snapshots jeder geprüften Quelle. Wenn die FINMA fragt, was Sie gesehen haben, zeigen Sie es ihr genau.
Für Compliance entwickelt
Das Szenario, das Compliance-Verantwortlichen den Schlaf raubt
Ihr Team prüft "John Doe" und überprüft 20 Quellen
Alle Quellen erscheinen unbedenklich. Keine kritischen Schlüsselwörter. Kunde freigegeben.
Zwei Jahre später: John Doe wird wegen Betrugs verhaftet
Die FINMA fragt: "Zeigen Sie uns genau, was Sie geprüft haben"
Wenn Sie nur "risikobehaftete" Quellen gespeichert haben, können Sie nicht nachweisen, dass die unbedenklichen Quellen tatsächlich unbedenklich waren.
NNSFlow speichert jede geprüfte Quelle und erstellt so einen rechtlich belastbaren Nachweis dessen, was Ihr Team zum Zeitpunkt der Entscheidung gesehen hat.
Was NNSFlow leistet
Ein Screening-Workflow, der auf Evidenzsicherung und Prüfungsbereitschaft ausgerichtet ist.
Evidenz-Snapshots
Vollständige Inhaltserfassung jeder Quelle. SHA-256-gehasht. Unveränderlich nach Abschluss des Screenings.
Entscheidungs-Freeze
Konfiguration (Schlüsselwörter, Seiten, Filter) wird zusammen mit der Evidenz eingefroren. Keine Argumente wegen 'anderer Einstellungen'.
Quellenglaubwürdigkeit
5-stufige Klassifizierung: Offiziell, Verifiziert, Nicht verifiziert, Anschuldigung, Politisch. Prüfer schätzen diese Unterscheidung.
10 Jahre Aufbewahrung
Evidenz wird gemäss Schweizer GwG-Standard 10 Jahre aufbewahrt, pro Deployment konfigurierbar. Löschvorgänge werden protokolliert.
Vier-Augen-Freigabe
Maker-Checker-Workflow integriert. Einreicher können ihre eigene Entscheidung nicht freigeben; Prüfer genehmigen, ablehnen oder eskalieren. Jeder Schritt wird protokolliert.
PDF-Export
Audit-fertige PDF-Berichte. Quellen, Entscheidungs-Snapshot, Konfiguration und Audit-Kette in einem Paket.
Zwei Wege zum Sanktions-Screening
Austauschbare Anbieter-Integration. Wählen Sie die Watchlist-Quelle, die Ihren Abdeckungs- und Budgetanforderungen entspricht, oder nutzen Sie beide parallel.
OpenSanctions
Selbst gehostet, inklusive
OpenSanctions-Daten über eine selbst gehostete Yente-Instanz. Keine Gebühren pro Suche, keine Daten verlassen Ihr Netzwerk. Untersuchungen werden gegen den vollständig aggregierten Datensatz abgeglichen.
- OFAC SDN (USA)
- UN-Konsolidierte Liste
- EU-Sanktionen
- SECO-Liste (Schweiz)
- Globale PEP- und Kriminalitätsdatensätze
World-Check (Refinitiv / LSEG)
Enterprise-Stufe: bringen Sie Ihre Lizenz mit
Kommerzielles Screening über die World-Check One API. Kuratierte PEP-Profile, negative Medienberichte und verknüpfte Personennetzwerke für Institutionen, die bereits World-Check lizenziert haben.
- Kuratierte PEP-Profile mit Risikostufen
- Abdeckung negativer Medienberichte
- Verknüpfte Mitarbeiter- und Familiennetzwerke
- Refinitiv-Risikobewertungen
Treffer von beiden Anbietern landen in derselben Evidenz-Kette, bestätigt oder verworfen mit vollständigem Audit-Trail, eingefroren mit der Screening-Entscheidung.
So funktioniert ein Screening
Untersuchung starten
Entitätsname und -typ eingeben. Schlüsselwörter und Seitenfilter konfigurieren.
Quellen prüfen
Quellen werden bei der Erfassung angezeigt. Markieren, klassifizieren und Notizen hinzufügen.
Entscheidung treffen
Abschliessen mit Entscheidung: Freigegeben, Markiert, Eskaliert oder Ausstehend.
Evidenz gesperrt
Alle Quellen werden unveränderlich. SHA-256-gehasht. Prüfprotokoll erstellt.
Deployment-Optionen
Wählen Sie, was den Anforderungen Ihres Instituts entspricht.
Cloud (SaaS)
Gehostete Lösung
Geplantes gehostetes Angebot auf dedizierten Bare-Metal-Servern im OVH-Rechenzentrum in Roubaix (Frankreich). EU-Jurisdiktion, DSGVO-konform, keine geteilte Multi-Tenant-Rechenleistung. Heute on-premise verfügbar; SaaS-Startdatum wird noch bekannt gegeben.
- Kein Server-Management
- Verwaltete Updates
- Schneller Einstieg
On-Premise (Docker)
Volle Kontrolle
Vollständiges Deployment innerhalb Ihrer Infrastruktur. Containerisierter Anwendungsstack. Für Institute, die vollständige Datenhoheit benötigen.
- Daten verlassen nie Ihr Netzwerk
- Docker Compose Bereitstellung
- Implementierungsunterstützung verfügbar
Für regulatorische Anforderungen entwickelt
Konzipiert nach den Dokumentationsstandards, die von Schweizer und europäischen Regulierungsbehörden erwartet werden.
Schweizer nDSG
Zweckgebundene, verhältnismässige Datenverarbeitung mit klarer Dokumentation.
DSGVO Art. 6
Rechtsgrundlage gemäss AML-Sorgfaltspflichten und berechtigtem Interesse.
FINMA-Rundschreiben
Anforderungen an Nachvollziehbarkeit, Reproduzierbarkeit und Prüfbarkeit.
AML/KYC
Evidenz-Snapshots für die Sorgfaltspflicht-Dokumentation.
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