Des décisions de filtrageque vos auditeurs peuvent défendre
Des captures de preuves immuables pour chaque source examinée. Quand la FINMA demande ce que vous avez vu, montrez-leur exactement cela.
Conçu pour la conformité
Le scénario qui empêche les responsables de la conformité de dormir
Votre équipe filtre « John Doe » et examine 20 sources
Toutes les sources semblent propres. Aucun mot-clé défavorable. Client validé.
Deux ans plus tard : John Doe est arrêté pour fraude
La FINMA demande : « Montrez-nous exactement ce que vous avez examiné »
Si vous n'avez conservé que les sources « à risque », vous ne pouvez pas prouver que les sources propres étaient réellement propres.
NNSFlow conserve chaque source examinée, créant un dossier juridiquement défendable de ce que votre équipe a vu au moment de la décision.
Ce que fait NNSFlow
Un flux de travail de filtrage conçu autour de la conservation des preuves et de la préparation aux audits.
Captures de preuves
Capture intégrale du contenu de chaque source. Hachage SHA-256. Immuable une fois le filtrage terminé.
Gel de la décision
La configuration (mots-clés, sites, filtres) est figée avec les preuves. Aucun argument de « paramètres différents ».
Crédibilité des sources
Classification à 5 niveaux : Officiel, Vérifié, Non vérifié, Allégation, Politique. Les auditeurs apprécient la distinction.
Conservation 10 ans
Preuves conservées pendant la durée LBA suisse standard de 10 ans, configurable selon le déploiement. Les suppressions sont journalisées.
Approbation à quatre yeux
Workflow donneur d'ordre / valideur intégré. L'auteur de la demande ne peut pas approuver sa propre décision ; les valideurs approuvent, rejettent ou escaladent. Chaque étape est journalisée.
Export PDF
Rapports PDF prêts pour l'audit. Sources, capture de la décision, configuration et chaîne d'audit dans un seul dossier.
Deux voies pour le filtrage des sanctions
Intégration de fournisseurs interchangeables. Choisissez la source de listes de surveillance qui correspond à vos exigences de couverture et à votre budget, ou utilisez les deux en parallèle.
OpenSanctions
Auto-hébergé, inclus
Données OpenSanctions servies par une instance Yente auto-hébergée. Aucun frais par recherche, aucune donnée ne quitte votre réseau. Les investigations correspondent au jeu de données agrégé complet.
- OFAC SDN (États-Unis)
- Liste consolidée des Nations Unies
- Sanctions de l'UE
- Liste SECO (Suisse)
- Bases de données mondiales PPE et criminalité
World-Check (Refinitiv / LSEG)
Niveau Enterprise : apportez votre licence
Filtrage de qualité commerciale via l'API World-Check One. Profils PPE sélectionnés, médias défavorables et réseaux d'associés liés pour les institutions déjà licenciées World-Check.
- Profils PPE sélectionnés avec niveaux de risque
- Couverture des médias défavorables
- Réseaux d'associés et de famille
- Notations de risque Refinitiv
Les correspondances de l'un ou l'autre fournisseur arrivent dans la même chaîne de preuves, confirmées ou rejetées avec piste d'audit complète, gelées aux côtés de la décision de filtrage.
Comment fonctionne un filtrage
Démarrer l'investigation
Saisir le nom et le type de l'entité. Configurer les mots-clés et les filtres de sites.
Examiner les sources
Les sources sont restituées au fur et à mesure de leur collecte. Signaler, classifier et ajouter des notes.
Prendre la décision
Terminer avec une décision : Validé, Signalé, Escaladé ou En attente.
Preuves verrouillées
Toutes les sources deviennent immuables. Hachage SHA-256. Journal d'audit créé.
Options de déploiement
Choisissez ce qui correspond aux exigences de votre institution.
Cloud (SaaS)
Solution hébergée
Offre hébergée prévue sur des serveurs dédiés bare-metal dans le centre de données OVH de Roubaix (France). Juridiction UE, conforme RGPD, sans calcul mutualisé multi-tenant. Disponible aujourd'hui sur site ; date de lancement SaaS à venir.
- Aucune gestion de serveurs
- Mises à jour gérées
- Démarrage rapide
Sur site (Docker)
Contrôle total
Déploiement complet au sein de votre infrastructure. Pile applicative conteneurisée. Pour les institutions exigeant une souveraineté totale sur les données.
- Les données ne quittent jamais votre réseau
- Déploiement Docker Compose
- Accompagnement à la mise en place disponible
Conçu pour les exigences réglementaires
Conçu autour des normes de documentation attendues par les régulateurs suisses et européens.
nLPD suisse
Traitement des données proportionné et lié à la finalité, avec une documentation claire.
RGPD Art. 6
Base juridique au titre des obligations de diligence LBA et de l'intérêt légitime.
Circulaires FINMA
Exigences de traçabilité, de reproductibilité et d'auditabilité.
LBA/KYC
Captures de preuves pour la documentation de diligence raisonnable.
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